मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज: सेबी ने लगाया 3 लाख रुपये का जुर्माना! जानें क्या चूक हुई

पीटीआई के अनुसार सेबी ने कहा, "निरीक्षण के दौरान, 13 टर्मिनल (एनएसई) बताए गए स्थान पर नहीं पाए गए। इसके अलावा, 4 मार्च 2024 तक व्यापार डेटा के सत्यापन पर, यह पाया गया कि 13 में से 5 टर्मिनलों से व्यापार किया जा रहा था। वहीं 9 टर्मिनल (बीएसई) बताए गए स्थान पर नहीं पाए गए। टर्मिनलों के सत्यापन (एनएसई) पर निरीक्षण के दौरान, यह पाया गया कि 4 टर्मिनल अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित नहीं किए गए थे, जिन्हें टर्मिनल आवंटित किए गए थे। साथ ही, यह भी पाया गया कि 4 ट्रेडिंग टर्मिनल (बीएसई) अनुमोदित उपयोगकर्ताओं के अलावा अन्य उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित किए गए थे।

जानें टर्मिनल को लेकर नियम क्या हैं

नियम के तहत, स्टॉक ब्रोकर हॉल किसी भी अनधिकृत व्यक्ति या स्थान को ट्रेडिंग टर्मिनलों के उपयोग का विस्तार करने के संबंध में दंड के लिए उत्तरदायी होगा। साथ ही, सेबी ने नोट किया कि मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज ने दो एपी (अधिकृत व्यक्ति) का ऑनसाइट निरीक्षण किया था और बीएसई और एनएसई को निरीक्षण रिपोर्ट प्रस्तुत की थी। हालांकि, यह एपी निरीक्षण के दौरान फंड-आधारित गतिविधियों की पहचान करने में विफल रहा और एमआईएस (मार्जिन इंट्राडे स्क्वायर ऑफ) रिपोर्ट में एपी और क्लाइंट के बीच फंड-आधारित गतिविधियों की रिपोर्ट एनएसई को नहीं दी गई।

मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज के एपी - ट्राइवेंचर सर्विसेज - के 36 पंजीकृत क्लाइंट के साथ फंड-आधारित संबंध थे, जिसमें 18.31 करोड़ प्राप्त हुए और 1.24 करोड़ रुपये का भुगतान किया गया। एक अन्य एपी - मेरिट कैपिटल मार्केट सर्विसेज के मामले में, 228 संस्थाओं के साथ कुल लेनदेन में से 99 क्लाइंट के लेनदेन देखे गए। इसमें क्लाइंट को 5.69 करोड़ रुपये का भुगतान और क्लाइंट से 5.06 करोड़ रुपये प्राप्त हुए।

जानें सेबी ने आदेश में क्या कहा

पीटीआई के अनुसार सेबी ने अपने आदेश में कहा, "दोनों एपी का ग्राहकों के साथ फंड आधारित संबंध था। इस प्रकार नोटिस प्राप्तकर्ता (मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज) ने यह सुनिश्चित नहीं किया कि उसके एपी केवल अनुमत गतिविधियों में लगे हुए हैं और सेबी/एक्सचेंजों के उपनियमों, नियमों और विनियमों तथा परिपत्रों के तहत निषिद्ध कोई भी व्यवसाय नहीं कर रहे हैं।" ऐसी गतिविधियों के माध्यम से, मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज ने स्टॉक ब्रोकरों के नियमों का उल्लंघन किया और इस उल्लंघन के लिए 3 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।